Отель и казино Lake Elsinore признали, что не смогли обеспечить эффективную программу ПОД
Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) наложила гражданский штраф в размере 900,000 XNUMX долларов США на отель и казино Lake Elsinore (озеро Элсинор) за умышленное нарушение Закона о банковской тайне (BSA) и подзаконных актов к нему.
«Озеро Элсинор эксплуатировалось годами без самых элементарных AML «Эти действия должны служить напоминанием о том, что все финансовые учреждения — независимо от их типа или размера — должны соблюдать свои обязательства в соответствии с BSA и правилами FinCEN».
В рамках своего решения с FinCEN, Lake Elsinore Hotel and Casino признал умышленные нарушения BSA, включая невыполнение и неподдержание эффективной программы AML, непредставление отчетов о валютных транзакциях (CTR) и отчетов о подозрительной деятельности (SAR), а также некоторые ошибки в ведении записей. Умышленные нарушения BSA со стороны Lake Elsinore, которые продолжались более четырех с половиной лет, были результатом решений, принятых руководством карточного клуба. Помимо гражданского денежного штрафа, Lake Elsinore также будет подвергнут проверке программы AML.
FinCEN ценит тесное партнерство с партнерами из штата Калифорния по этому вопросу. Это действие станет первой резолюцией FinCEN совместно с Министерством юстиции Калифорнии – Бюро по контролю за азартными играми (CA-BGC).
Отдел по обеспечению соблюдения и соблюдению правил FinCEN отвечает за расследование серьезных нарушений BSA. Для получения дополнительной информации о фактах и обстоятельствах, связанных с этим действием по обеспечению соблюдения правил, включая конкретные нарушения BSA и их основные причины, см. Порядок согласия между FinCEN и озером Эльсинор.
